Cho khách mua thoả thuận khi không đủ tiền, một công ty chứng khoán bị phạt 125 triệu đồng

Theo đó, công ty này bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, tại ngày 18/01/2022, công ty này cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Theo tìm hiểu, Công ty CP Chứng khoán DNSE được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 30/10/2007. DNSE có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 6, tòa nhà Pax Sky, số 63 - 65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.

DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Vốn điều lệ của DNSE ở thời điểm hiện tại là 3.000 tỷ đồng.

Về tình hình tài chính, trong 6 tháng đầu năm 2023, DNSE ghi nhận doanh thu thuần đạt gần 327 tỷ đồng, tăng 58% so với cùng kỳ năm 2022. Doanh thu tài chính của công ty là 1,6 tỷ đồng, chủ yếu là từ lãi tiền gửi phát sinh trong kỳ.

Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế của công ty là 112,5 tỷ đồng, tăng gấp 5 lần; Lợi nhuận sau thuế tương ứng tăng 5 lần từ 18 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2022 lên 90 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2023.

DNSE cho biết, ở kỳ này lợi nhuận sau thuế tăng ấn tượng cũng đến từ lãi bán cổ phiếu, trái phiếu. Trong quý II/2023, DNSE ghi nhận lãi bán trái phiếu đạt hơn 56 tỷ đồng, cao gấp 34 lần so với cùng kỳ năm ngoái. Trong đó, lãi bán cổ phiếu niêm yết đạt 29,2 tỷ đồng; lãi chứng chỉ tiền gửi đạt 10,7 tỷ đồng; lãi trái phiếu đạt 16,1 tỷ đồng.

Tính đến ngày 30/6/2023, tổng tài sản của DNSE ghi nhận ở mức 7.088 tỷ đồng, tăng 679 tỷ đồng so với đầu kỳ. Trong đó đa phần là các tài sản ngắn hạn với 6.545 tỷ đồng, chiếm 92,3% tổng tài sản. Nợ phải trả của công ty tại ngày này là 3.861 tỷ đồng, tăng 18% so với đầu kỳ. Phần lớn là các khoản nợ ngắn hạn với 3.857 tỷ đồng.

Theo kế hoạch kinh doanh, năm 2023, DNSE đặt mục tiêu đạt 910 tỷ đồng doanh thu thuần và 279 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế. Như vậy, sau nửa đầu năm, DNSE đã hoàn thành 35,9% chỉ tiêu doanh thu và 40,3% chỉ tiêu lợi nhuận trước thuế.

Về sức khỏe tài chính, DNSE đang có 7.088 tỷ đồng tổng cộng tài sản, tăng 10% so với thời điểm đầu năm. Trong đó, tài sản dài hạn chiếm tới 92,7%, đạt 6.572 tỷ đồng.

Về nguồn vốn, DNSE có 3.226 tỷ đồng vốn chủ sở hữu, tăng nhẹ gần 100 tỷ đồng so với đầu năm. Nợ phải trả đa số là nợ ngắn hạn, đạt 3.857 tỷ đồng, nợ dài hạn chỉ có khoảng 4 tỷ đồng.

Đáng chú ý, kết thúc 2 quý đầu năm 2023, DNSE vui mừng “lọt” top những công ty chứng khoán có mức tăng trưởng ấn tượng khi “lội ngược dòng” chuyển từ lỗ cùng kỳ năm 2022 sang lãi, “sánh vai” cùng một số “ông lớn” chứng khoán khác như Chứng khoán Rồng Việt, Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội, Chứng khoán Tiên Phong…

Vừa qua, DNSE cũng gây ấn tượng lớn cho các nhà đầu tư chứng khoán khi “bắt tay” với ZaloPay cung cấp tính năng đầu tư chứng khoán trên ví điện tử. Trong ứng dụng này, nhà đầu tư có thể đầu tư ít nhất 1 cổ phiếu và không cần phải có vốn quá lớn.

Được biết, DNSE vừa có kế hoạch tăng vốn điều lệ và chuẩn bị phương án chào bán cổ phiếu. Theo đó, DNSE sẽ phát hành 36 triệu cổ phiếu để thực hiện tăng vốn điều lệ thêm 360 tỷ đồng. Như vậy, nếu thương vụ này thành công, vốn điều lệ của DNSE tăng từ 3.000 tỷ đồng lên 3.360 tỷ đồng thông qua chào bán ra công chúng và phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP).

Với phương án chào bán ra công chúng, số lượng cổ phiếu chào bán dự kiến là 30 triệu cổ phiếu, tỷ lệ phát hành là 10%, tổng giá trị đạt 300 tỷ đồng. Thời gian giao dịch dự kiến bắt đầu từ quý IV/2023 đến quý I - II/2024.

Sau chào bán, số tiền thu được sẽ phân bổ 50% để bổ sung vốn, cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán, giao dịch ký quỹ và các hoạt động, nghiệp vụ khác. Ngoài ra, DNSE sẽ dùng 40% số tiền cho hoạt động tự doanh và đầu tư các giấy tờ có giá trên thị trường; 10% còn lại dùng để đầu tư cơ sở hạ tầng, phát triển hệ thống, bổ sung vốn lưu động và các hoạt động hợp pháp khác.

Đối tượng chào bán là các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước có nhu cầu mua cổ phiếu DNSE. Được biết, giá chào bán không thấp hơn giá trị sổ sách là 10.756 đồng/cp. Đây là mức giá được xác định trên báo cáo tài chính soát xét bán niên 2023 của DNSE.

Về phương án phát hành ESOP, số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành là 6 triệu cổ phiếu, tương đương giá trị khoảng 60 tỷ đồng, chiếm 1,82% vốn điều lệ dự kiến là 3.300 tỷ đồng, là số vốn điều lệ có được sau khi hoàn tất chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.