SunCapital bị xử phạt 85 triệu đồng vì loạt sai phạm
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương (SunCapital).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh).
Hình thức xử phạt chính là phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, chứng khoán Thái Dương không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập: từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập, từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập.
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.
Bên cạnh đó, UBCKNN phạt tiền 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của Công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).
Như vậy, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng.
Được biết, Thái Dương Capital là công ty quản lý quỹ độc lập, được thành lập năm 2009, theo giấy phép kinh doanh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) cấp. Công ty hiện đang cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp trong lĩnh vực quản lý quỹ, danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tại Việt Nam.
Các lĩnh vực và ngành nghề mà Thái Dương Capital có chuyên môn và ưu tiên đầu tư bao gồm các ngành cơ bản như nông nghiệp, khai thác mỏ, năng lượng, bất động sản, cơ sở hạ tầng, dịch vụ hậu cần và tài chính - ngân hàng.