Kết thúc xét xử vụ án "thao túng thị trường chứng khoán": Ông Phạm Thanh Tùng bị phạt 3 năm tù treo, được trả tự do tại tòa

Công ty Quản lý tài sản Trí Việt (HNX: TVC) có vai trò gì?

Theo cáo trạng, Đỗ Thành Nhân đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn của mình là Chủ tịch HĐQT CTCP Louis Holdings; thành viên HĐQT CTCP Louis Capital và CTCP Louis Land thuộc “hệ sinh thái Louis Holdings” để câu kết với Đỗ Đức Nam (Tổng Giám đốc CTCP Chứng khoán Trí Việt - HNX: TVB) việc sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đăng ký tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín của Nhân.

Đỗ Đức Nam trao đổi, báo cáo với Phạm Thanh Tùng - Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn Trí Việt (Công ty Trí Việt) - việc cổ phiếu mã BII, TGG có thanh khoản thấp, không được nhà đầu tư quan tâm. Nhưng nếu Công ty Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền (dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán) để mua thâu tóm, sau đó tiếp tục “bơm” vốn cho vay để thực hiện liên tục mua, bán tạo ra cung, cầu giả tạo sẽ thu hút nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán thì giá các cổ phiếu này sẽ được đẩy tăng cao, Công ty Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt sẽ được hưởng lợi.

Đồng ý với đề nghị này, Phạm Thanh Tùng giao cho Đỗ Đức Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để thực hiện. Tùng đã chỉ đạo, điều hành, định hướng Đỗ Đức Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay và trong thời gian dài đã nhiều lần giải quyết cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tổng số tiền hơn 748 tỷ đồng thực hiện hành vi liên tục mua, bán, thao túng đối với hai cổ phiếu BII, TTG. Từ nguồn tiền đó, Nhân, Nam đã bàn bạc, thống nhất đề ra phương án, chiến thuật, kịch bản thực hiện thao túng đối với cổ phiếu mã BII, TGG trong từng giai đoạn.

Việc này đã tác động trực tiếp đến giá của hai cổ phiếu BII và TTG, thu hút được rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, dẫn đến giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần.

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao xác định, thực hiện hành vi thao túng chứng khoán, Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng dùng vào việc mua bán, giao dịch cổ phiếu, từ đó thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.

Sếp bị xét xử, kinh doanh sụt giảm mạnh

Theo báo cáo hợp nhất quý 1/2023, doanh thu thuần của TVC sụt giảm tới 76% xuống còn 18 tỷ đồng do hoạt động môi giới và cho vay margin đi xuống, lần lượt đạt gần 4 tỷ và 13 tỷ đồng. Doanh thu tài chính giảm 99% trong khi lãi đầu tư chứng khoản giảm mạnh. Tuy nhiên, nhờ khoản hoàn trích lập dự phòng giảm giá chứng khoán 83 tỷ giúp Trí Việt lãi sau thuế quý 1 hơn 80 tỷ đồng, gấp gần 3 lần cùng kỳ năm trước.

Trí Việt bất ngờ báo lãi trong bối cảnh ông Phạm Thanh Tùng - cựu Chủ tịch tại TVC và Chứng khoán Trí Việt (TVB) - là một trong những bị can bị khởi tố với tội danh Thao túng thị trường chứng khoán liên quan vụ "thổi giá" 2 mã cổ phiếu BII và TGG.

Tiền gửi ngân hàng không kỳ hạn của công ty ghi nhận tăng 55% so với đầu năm lên gần 82 tỷ đồng, tăng 55%. Ngược lại, khoản tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn 50 tỷ đồng hồi đầu năm đã không còn được ghi nhận tại thời điểm kết thúc quý 1.

Nợ phải trả ghi nhận giảm 36% so với đầu năm, đạt 131 tỷ đồng, trong đó chiếm tỷ trọng lớn là vay và nợ thuê tài chính ngắn hạn với 96 tỷ đồng, chủ yếu là nợ trái phiếu. Vốn chủ sở hữu đạt 2.118 tỷ đồng với gần 197 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế chưa phân phối.

Trước đó, HĐQT TVC đã thông qua Nghị quyết về việc bầu bà Phạm Thị Thanh Huyền đảm nhiệm chức danh Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện pháp luật của Công ty Trí Việt kể từ ngày 16/3/2023, thuộc nhiệm kỳ 2023-2028.

Bà Huyền là chị gái ông Phạm Thanh Tùng, người giữ cương vị Chủ tịch HĐQT Trí Việt ngay trước đó và đã bị khởi tố bị can, đưa ra xét xử về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Trí Việt từng khẳng định vụ việc liên quan đến ông Phạm Thanh Tùng là trách nhiệm cá nhân của ông Tùng và chưa có kết luận chính thức. Vụ việc nêu trên không tác động hay làm thay đổi các định hướng kinh doanh, đồng thời không ảnh hưởng tới quyền, lợi ích hợp pháp của cổ đông và khách hàng đang có giao dịch với công ty.

Tới cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường ngày 15/3/2023, công ty đã thống nhất miễn nhiệm chức vụ thành viên HĐQT đối với ông Phạm Thanh Tùng và tán thành Đơn từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Bùi Minh Tuấn. Đại hội sau đó cũng tiến hành bỏ phiếu tán thành bà Huyền và bà Phạm Thanh Hoa (em gái ông Tùng) vào vị trí thành viên HĐQT. Hiện, bà Huyền đang nắm giữ 198 nghìn cổ phiếu (tương đương 0,17% vốn) và bà Hoa nắm giữ hơn 1 triệu cổ phiếu TVC (0,87% vốn).

Xử nghiêm để làm gương

Kết thúc phiên xét xử hôm nay, trong 8 bị cáo, ông Đỗ Thành Nhân chịu mức phạt cao nhất là 5 năm 6 tháng tù, còn ông Phạm Thanh Tùng hưởng án treo, được trả tự do tại tòa.

Cùng bị truy tố tội Thao túng thị trường chứng khoán, 7 đồng phạm của ông Nhân gồm: Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt) bị phạt 3 năm tù treo, được trả tự do ngay tại toà; Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) 4 năm; Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) 15 tháng; Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt) và Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Louis Holding) cùng bị phạt 12 tháng 22 ngày tù, bằng thời gian tạm giam, được trả tự do tại toà; Vũ Ngọc Long (cựu Tổng giám đốc Louis Holding) và Ngô Thục Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital) cùng 6 tháng tù.

Toà nhận định đây là vụ án rất nghiêm trọng, ảnh hưởng rất lớn đến chính sách quản lý công khai, công bằng, minh bạch của nhà nước với thị trường chứng khóa, gây mất niềm tin của nhà đầu tư; gây hoang mang lo lắng bất bình trong xã hội.

Ngoài án tù, toà tuyên cấm các bị cáo làm việc trong lĩnh vực chứng khoán, tài chính một năm sau khi chấp hành xong án tù.

Về dân sự, toà tuyên thu hồi 154 tỷ đồng là thiệt hại vụ án, để sung công quỹ Nhà nước. Cụ thể, công ty quản lý tài sản Trí Việt đã khắc phục đủ 14 tỷ đồng. Ông Nhân và Louis Holdings phải nộp 140 tỷ đồng. Toà ghi nhận ông Nhân đã được gia đình nộp thay 4 tỷ đồng. Một số tài sản của các bị cáo được toà tiếp tục kê biên để đảm bảo thi hành án.

An Thụy