Sử dụng nhân viên không có chứng chỉ hành nghề, Chứng khoán HCM bị xử phạt hàng chục triệu đồng

Cụ thể, HCM bị xử phạt 60 triệu đồng do thực hiện hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, HCM đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Hiện tượng này đã không còn quá mới lạ khi trước đó, vào thời điểm tháng 9/2022, Ủy bán Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS 60 triệu đồng với hành vi tương tự và 125 triệu đồng với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Tình trạng sử dụng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ tiềm ẩn những rủi ro cho cả công ty chứng khoán và chính những nhà đầu tư gửi gắm đồng tiền cho môi giới nhận lệnh.

Về kết quả kinh doanh quý 2/2023, doanh thu từ nghiệp vụ cho vay ký quỹ đạt 231 tỷ đồng và kỳ vọng con số này sẽ cải thiện trong quý 3/2023 do dư nợ cho vay cuối tháng 6 là 8,900 tỷ đồng (tăng 28% so với quý trước và chiếm 62% tổng tài sản). Ước tính lãi suất cho vay trong quý 2/2023 đạt 11,7%.

Lợi nhuận từ giao dịch tự doanh của HCM đạt 53 tỷ đồng, tương ứng tăng 107% so với quý trước nhưng vẫn giảm 30% so với cùng kỳ. Lợi nhuận tăng mạnh so với quý trước chủ yếu là do công ty ghi nhận lãi tự doanh 27 tỷ đồng trong quý 2/2023, tăng mạnh so với mức lỗ 2 tỷ đồng của quý 1/2023.

Lũy kế 6 tháng đầu năm, con số lãi ròng của HCM ghi nhận giảm hơn 50% so với cùng kỳ năm trước, xuống mức 280.97 tỷ đồng. Như vậy, với kết quả kinh doanh thu được thì HCM đã hoàn thành 44% kế hoạch đề ra về doanh thu và 39% kế hoạch đề ra về lợi nhuận cho cả năm 2023. Vẫn cần sự bứt phá nhiều hơn trong nửa cuối năm 2023 để HCM có thể bứt phá vượt qua vạch đích trong năm 2023.